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2021年國考中國證監(jiān)會專業(yè)科目考試大綱（財金類）

http://ssrtes.com 2020-10-15 10:11 來源：國家公務員局

【字體：大中小】

　　2021年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱（財金類）

　　一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

　　二、考試內容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　　（一）證券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　?。ǘI(yè)知識—財金

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

　　四、樣題

　　（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

　　1、下列哪個選項是國內生產總值的簡稱（）？

　　A：GDP

　　B：NNP

　　C：GNP

　　D：NI

　　答：（ A ）

　　（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、下列選項錯誤的是（）？

　　A：國內生產總值簡稱GDP

　　B：國內生產總值簡稱NNP

　　C：國內生產總值簡稱GNP

　　D：國內生產總值簡稱NI

　　答：（BCD）

　?。ㄈ┎欢椷x擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、下列選項錯誤的是（）？

　　A：國內生產總值簡稱GDP

　　B：國內生產總值簡稱NNP

　　C：國內生產總值簡稱GNP

　　D：國內生產總值簡稱NI

　　答：（BCD）

　　五、考查知識點

　　（一）經濟學基本原理

　　1、供給與需求

　　掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

　　2、企業(yè)理論

　　掌握生產理論、生產函數、成本與利潤。

　　3、福利經濟學與市場失靈

　　掌握一般均衡、帕累托最優(yōu)、市場失靈、科斯定理。

　　4、宏觀經濟的基本指標與國民收入決定理論

　　掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求－總供給模型、貨幣與通貨膨脹、失業(yè)、宏觀經濟政策目標與工具。

　　掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

　　5、宏觀經濟政策

　　掌握宏觀經濟政策（財政政策、貨幣政策、穩(wěn)定政策、政府債務、宏觀經濟、宏觀經濟政策與資本市場）。

　　6、經濟波動理論

　　掌握經濟波動理論（總需求、IS-LM模型、總供給、菲利普斯曲線、總供給－總需求模型、開放經濟、經濟周期）。

　　7、經濟增長理論

　　掌握經濟增長理論（索洛模型、黃金律、內生增長模型）。

　　8、宏觀經濟學的微觀基礎

　　掌握消費、投資相關理論。

　　9、微觀經濟學

　　掌握消費者選擇理論（效用理論、消費者選擇、消費者剩余、收入效應、替代效應）。

　　掌握完全競爭市場和不完全競爭市場（完全競爭市場、廠商短期供給曲線和長期供給曲線、生產者剩余、規(guī)模效應、不完全競爭市場、寡頭壟斷、價格歧視、生產要素價格的決定）。

　　10、本屆政府的經濟發(fā)展思路

　　盤活存量、自貿區(qū)、長效機制、負面清單等。

　　經濟、金融工作要求。

　?。ǘ┙鹑诨A知識

　　1、貨幣供求及利率決定

　　掌握貨幣的基本概念（貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分、貨幣的職能、貨幣形式的演變）。

　　掌握利率的計算、利率的分類（復利、終值、現值）。

　　掌握貨幣供給（基礎貨幣、貨幣乘數、原始存款、派生存款的相關知識；存款貨幣創(chuàng)造過程）。

　　掌握貨幣需求（傳統(tǒng)貨幣數量論、凱恩斯的流動性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論）。

　　2、金融市場及金融機構

　　掌握金融體系相關理論（金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場分類、金融中介機構、金融工具及市場）。

　　掌握我國金融市場（概念、分類、影響因素、我國金融機構的種類、我國金融監(jiān)管機構）。

　　掌握中央銀行相關知識（職能、資產負債表、中央銀行的類型）。

　　掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務；商業(yè)銀行的資產、負債、表外業(yè)務。

　　掌握金融市場分類（證券市場、期貨市場、期權市場）。

　　掌握金融機構風險管理相關知識。

　　3、貨幣政策

　　掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

　　掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。

　　掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。

　　掌握我國金融監(jiān)管機構和職能。

　　掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

　　掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內容。

　　4、財政與稅收

　　掌握增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

　　5、外匯管理、國際資本流動及金融全球化

　　掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

　　掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經濟的影響。

　　掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

　　掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；

　　掌握全球金融市場與金融體系，國際金融監(jiān)管體系，主要國際金融機構的職責。

　　掌握我國金融業(yè)對外開放相關情況。

　　（三）國際金融危機

　　1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經濟的影響。

　　2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

　　3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化，2008年全球金融危機的成因、對策及影響。

　　（四）證券基礎知識

　　1、證券及證券市場概述

　　掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經濟中去發(fā)揮作用；主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、“新三板”市場及科創(chuàng)板市場的區(qū)別；債券市場。

　　掌握科創(chuàng)板重點服務的企業(yè)類型、行業(yè)領域、上市條件和制度設計的創(chuàng)新點。

　　掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

　　掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。

　　掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。

　　掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

　　掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類。

　　掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

　　2、證券產品－股票、債券、證券投資基金

　　掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型，股票估值和債券估值。

　　掌握債券及其他固定收益類產品的特征和區(qū)別。

　　掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

　　掌握證券投資基金的定義、特征和作用。